Formulaire SEC BD
Qu’est-ce que le formulaire SEC BD?
Le formulaire SEC BD est le formulaire qui doit être rempli et soumis à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis afin de demander l’enregistrement en tant que courtier aux États-Unis. Le formulaire doit également être mis à jour via des modifications à chaque fois que des modifications sont apportées aux informations du dossier.
Points clés à retenir
- Tout courtier potentiel doit déposer le formulaire SEC BD auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) pour s’inscrire en tant que courtier.
- Le formulaire SEC BD est connu sous le nom de demande uniforme d’inscription des courtiers-courtiers.
- Diverses informations doivent être incluses dans le formulaire, telles que les politiques de gestion, les noms des dirigeants, les violations passées des valeurs mobilières, les avoirs de compte et toute procédure judiciaire.
- Les courtiers doivent remplir le formulaire SEC BD lors de leur enregistrement auprès de la SEC, des organismes d’autorégulation (OAR) et de toute juridiction.
- Le formulaire SEC BD est déposé par le biais du système de dépôt central d’enregistrement (CRD) de l’Autorité de régulation du secteur financier (FINRA).
- Le formulaire BD est l’un des six formulaires d’enregistrement uniformes différents; les autres étant le formulaire U4, le formulaire U5, le formulaire BDW, le formulaire BR et le formulaire U6.
Comprendre le formulaire SEC BD
Les concessionnaires Boker achètent et vendent des titres financiers pour leurs propres comptes ainsi que pour les clients. Avant de pouvoir effectuer des transactions dans tout aspect financier, les courtiers doivent s’inscrire auprès des autorités compétentes et déposer les documents appropriés.
Le formulaire SEC BD (la «demande uniforme d’enregistrement de courtier-courtier») exige que la société candidate divulgue des informations générales, y compris les politiques de gestion qui dirigent l’entreprise, les noms des dirigeants et des associés généraux, les informations sur le successeur et toute procédure judiciaire en cours ou antérieure. violations des valeurs mobilières. Les dispositions qui exigent que tous les courtiers en valeurs mobilières soient enregistrés auprès de la SEC sont couvertes par l’article 15 du Securities Exchange Act de 1934.
Le formulaire SEC BD est utilisé par les courtiers pour s’inscrire auprès de la SEC, des organismes d’autorégulation (SRO) et de toute juridiction. Les courtiers doivent déposer le formulaire BD via le système de dépôt central d’enregistrement (CRD), géré par l’ Autorité de régulation du secteur financier (FINRA).
Dépôt du formulaire SEC BD
Le formulaire BD est l’un des six formulaires d’enregistrement uniformes différents qui sont utilisés pour déposer des informations par voie électronique auprès du CRD Web de la FINRA. Lorsque le demandeur dépose auprès du CRD pour la première fois, un formulaire BD complet est requis. En outre, certaines juridictions peuvent exiger un dépôt papier séparé du formulaire BD. Le demandeur doit contacter la ou les juridictions appropriées pour connaître les exigences de dépôt spécifiques.
Les autres formulaires d’enregistrement uniformes sont les suivants:
- Formulaire U4: Ce formulaire est utilisé par les représentants des courtiers et conseillers en placement pour l’inscription.
- Formulaire U5: Ce formulaire est utilisé par les courtiers et les conseillers en placement pour mettre fin à l’inscription d’un représentant.
- Formulaire BDW : Ce formulaire est utilisé par les courtiers qui souhaitent mettre fin à leur inscription à titre de courtier.
- Formulaire BR: Ce formulaire est utilisé pour enregistrer ou fermer les succursales de courtiers.
- Formulaire U6: Ce formulaire est utilisé pour signaler les mesures disciplinaires à l’encontre des courtiers.
Web CRD est le système central de licences et d’enregistrement utilisé par le secteur américain des valeurs mobilières et ses régulateurs. Le CRD contient les registres d’enregistrement des sociétés de courtage et de leurs personnes associées, y compris leurs qualifications, leur emploi et leurs antécédents en matière de divulgation. Il facilite également le traitement des dépôts de formulaires, des soumissions d’empreintes digitales, des examens de qualification et des sessions de formation continue. Web CRD est un système sécurisé que seuls les cabinets et les régulateurs auxquels la FINRA a autorisé l’accès peuvent utiliser.
Chaque fois qu’un courtier a des informations sur un formulaire précédemment déposé qui change, il doit alors déposer un nouveau formulaire BD indiquant ces changements.
Informations requises dans le formulaire SEC BD
Les informations auxquelles il faut répondre dans le formulaire comprennent le type de dépôt d’organisation (société, société de personnes, société à responsabilité limitée (LLC), etc.), le mois de la fin de l’ année fiscale, tout arrangement avec d’autres personnes ou entités liées à la tenue de registres, le type d’inscription (par exemple si le courtier négociant uniquement des titres d’État) ou la détention de comptes ou de fonds
L’entité candidate doit également cocher tous les types d’activités qu’elle a l’intention de faire et les types de titres financiers dans lesquels elle envisage de faire des affaires. Ce ne sont là que quelques-uns des domaines abordés par le formulaire SEC. Il s’agit en général d’un formulaire complet couvrant une quantité importante de détails.