Définition du formulaire SEC BDW
Qu’est-ce qu’un formulaire SEC BDW?
Leformulaire DBW de laSecurities and Exchange Commission (SEC) est un document qui doit être rempli par tous les courtiers en valeurs mobilières qui souhaitent mettre fin à leur statut de courtier inscrit. Le titre du formulaire est Demande uniforme de retrait du courtier-courtier de la SEC.
Plus simplement, ce formulaire permet aux courtiers de fermer boutique ou de cesser d’agir en qualité de courtier. L’Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) impose l’utilisation du formulaire DBW.2 Les courtiers – qui achètent et vendent des titres pour le compte de leurs clients investisseurs – peuvent également utiliser le document pour effectuer un retrait partiel de l’activité de négociation. Une suppression partielle met fin à l’enregistrement d’un courtier dans des juridictions et des organismes d’autorégulation (SRO) spécifiques. Cependant, un retrait partiel ne met pas fin aux exigences de dépôt de l’entreprise auprès de la SEC et des autres OAR et juridictions.
Le but du formulaire est d’aider la SEC à déterminer s’il est dans le meilleur intérêt du public pour un courtier de retirer son inscription.
Dispositions spécifiques du formulaire SEC BDW
L’article 15 de la Securities Exchange Act de 1934 couvre les dispositions qui régissent tous les courtiers en valeurs mobilières inscrits auprès de la Securities and Exchange Commission. Le formulaire a pour but d’aider la SEC à déterminer s’il est dans l’intérêt public pour un courtier de retirer son inscription. La SEC et la National Association of Securities Dealers (NASD) conservent toutes les informations fournies par le dépôt des formulaires BDW. Les informations contenues dans les dépôts sont accessibles au public.
Les courtiers peuvent soumettre le formulaire BDW par voie électronique auprès du dépositaire central d’enregistrement (CRD), qui est également supervisé par la FINRA. Certaines juridictions peuvent également exiger un dépôt séparé d’une copie papier du formulaire et avoir des exigences de dépôt supplémentaires. Par conséquent, le demandeur doit contacter les autorités compétentes pour connaître les exigences de dépôt spécifiques, afin de s’assurer qu’elles sont pleinement conformes.
Exemple du monde réel
Selon la FINRA, lorsque les courtiers mettent fin à l’enregistrement de leur entreprise en utilisant la demande uniforme de retrait du courtier-courtier, ils doivent garder à l’esprit les points suivants:
- Avant de déposer le formulaire BDW, les courtiers doivent modifier le formulaire BD pour mettre à jour toute information inexacte ou incomplète.
- Les courtiers peuvent déposer un formulaire de modification approprié en ligne via Web CRD.
- Sachez que certaines juridictions peuvent avoir des exigences de dépôt supplémentaires pour le retrait d’un enregistrement.
En outre, les entreprises doivent s’assurer de contacter les juridictions appropriées pour leurs exigences de dépôt spécifiques. Un répertoire des États et des juridictions est disponible sur le site Web de la North American Securities Administrators Association.