Série 62

Qu’est-ce que l’examen de la série 62?

L’examen de la série 62, également connu sous le nom d’Examen de qualification en valeurs mobilières d’entreprise, était un examen administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Avant son licenciement par la FINRA, la réussite de l’examen de la série 62 était une exigence pour ceux qui souhaitaient devenir des négociateurs professionnels de titres de sociétés, tels que des actions et des obligations.

Fonctionnement de l’examen de la série 62

Le but de l’examen de la série 62 était de protéger le public en veillant à ce que les nouveaux professionnels satisfassent à la norme requise de connaissances et de compétences professionnelles. Plus précisément, l’examen était axé sur les rôles et responsabilités liés à la vente de titres d’entreprise. Bien que les types de titres d’entreprise les plus connus soient les actions et les obligations, ils peuvent également inclure d’autres types de titres tels que les warrants, les titres adossés à des actifs (ABS), les fonds à capital fixe et les fonds négociés en bourse (ETF).

La série 62 était l’une des certifications les plus couramment obtenues par les professionnels de la finance. Sa large portée le rend pertinent pour divers postes. Les candidats seraient souvent prendre la série 62 aux côtés del’ examen de lasérie 6, qui permet auxcandidats de négocier destitres tels que des fonds commun deplacement, les fiducies d’investissement unitaires (uits) et lesproduits d’assurance tels que des rentes variables.

Aujourd’hui, les professionnels souhaitant négocier des titres d’entreprise doivent passer des examens alternatifs, comme l’ examen de série 7. La série 7, connue officiellement sous le nom d’examen général de qualification des représentants en valeurs mobilières, couvre un large éventail de titres, y compris les types de titres d’entreprise mentionnés ci-dessus.

Exemple concret de l’examen de la série 62

Avant son interruption, l’examen de la série 62 comprenait 115 questions à choix multiples prises en 150 minutes. Les candidats devaient obtenir une note d’au moins 70% pour réussir, et devaient être parrainés par une société de courtage inscrite pour passerle test.

L’examen de la série 62 était structuré en quatre sections. Dans les première et deuxième sections, ses questions ont porté sur les différents types de titres de sociétés négociés aujourd’hui, ainsi que sur les marchés sur lesquels ces titres se négocient. Cette section comprenait des discussions sur les titres adossés à des actifs, les actions et obligations de sociétés, les titres émis par les institutions et agences gouvernementales américaines, etc. Dans les troisième et quatrième sections, les questions ont porté sur les méthodes utilisées pour évaluer ces titres, ainsi que sur les meilleures pratiques utilisées pour gérer les comptes clients et assurer le respect de la réglementation sur les valeurs mobilières.