Série 23
DÉFINITION de la série 23
La série 23 est un examen proposé par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). La série 23 est destinée aux professionnels de la finance cherchant à devenir des directeurs généraux de valeurs mobilières ou des superviseurs des ventes. La série 23 ne peut être prise qu’une fois les examens de la série 9/10 réussis.
RUPTURE DE LA SÉRIE 23
La série 23 est également appelée module général de supervision des ventes de titres. L’examen se compose de 100 questions à choix multiples sur le processus de banque d’investissement (marchés primaires et secondaires), les activités de tenue de marché et de négociation au niveau de l’entreprise, le personnel du bureau de gestion et la réglementation actuelle de la FINRA. Un score de 70% ou plus est requis pour réussir. L’examen de la série 23 se concentre sur le test des connaissances individuelles dans les domaines suivants:
- Supervision de la banque d’investissement et des activités associées – 25 questions
- Gestion des activités de négociation et de marketing – 29 questions
- Gestion du bureau du cabinet – 16 questions
- Supervision des activités de vente, gestion des employés et règlements de la FINRA – 19 questions
- Règles de responsabilité financière – 11 questions
Un mandant général en valeurs mobilières a le pouvoir de gérer des fonds communs de placement, des rentes variables et d’autres véhicules d’actifs mis en commun au sein de sociétés autorisées par la FINRA et la SEC. Les superviseurs des ventes peuvent gérer le personnel des ventes et du courtage, ou travailler comme associés généraux pour une entreprise. Les professionnels qui passent cet examen travaillent généralement dans l’industrie depuis plusieurs années et cherchent à devenir gestionnaires de fonds communs de placement ou directeurs de bureau.
La plupart des examens de la FINRA sont divisés en deux catégories: les niveaux représentant inscrit et principal inscrit. La série 23 est un examen de niveau principal inscrit. La FINRA définit les mandants comme des personnes qui sont activement engagées dans la gestion des activités de banque d’investissement ou de valeurs mobilières du membre, y compris la supervision, la sollicitation, la conduite des affaires ou la formation de personnes associées à un membre pour l’une de ces fonctions.
La série 23 peut être contournée en passant l’ examen de la série 24, qui est plus complet et comprend des informations présentées sur les examens 9/10.
Autorité de régulation du secteur financier
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est le résultat de la fusion du comité de réglementation de la Bourse de New York et de la National Association of Securities Dealers. La FINRA, en tant qu’organisme de réglementation, est chargée de régir toutes les transactions commerciales entre les courtiers, les courtiers et tous les investisseurs publics. L’objectif de la consolidation de ces deux régulateurs en FINRA vise à éliminer les chevauchements de réglementations et les coûts inefficaces.
La FINRA est le plus grand organisme de réglementation indépendant pour les sociétés de valeurs mobilières opérant aux États-Unis. Alors que la tâche primordiale de la FINRA est de protéger les investisseurs en veillant à ce que le secteur américain des valeurs mobilières fonctionne de manière honnête et équitable, la FINRA doit traiter régulièrement des milliers de petites tâches pour y parvenir.