Formulaire SEC TA-1

Qu’est-ce que le formulaire TA-1?

Le formulaire SEC TA-1 est un formulaire utilisé pour demander officiellement ou modifier l’enregistrement en tant qu’agent des transferts.

Un agent des transferts est une  société de fiducie, une banque ou une institution financière similaire désignée par une société aux fins de tenir tous les registres financiers de ses actionnaires et de suivre le solde des stocks de chaque investisseur.

Comprendre le formulaire SEC TA-1

Le formulaire SEC TA-1 est utilisé pour demander l’enregistrement en tant qu’agent des transferts. Selon le type d’organisation qui fait la demande, un formulaire SEC TA-1 est soumis à l’une des quatre agences de réglementation. Ces agences comprennent:

1. le contrôleur de la monnaie ;
2. le Conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale ;
3. la Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); ou alors
4. la Securities and Exchange Commission ( SEC ).

Le rôle d’un agent de transfert est de suivre les personnes et les organisations qui possèdent ses actions et obligations. Les agents de transfert sont le plus souvent des banques ou des fiducies, mais parfois les entreprises peuvent servir de leurs propres agents. Les dispositions qui régissent les agents de transfert sont couvertes par la section 17A (c) du Securities Exchange Act de 1934.

Les tâches de l’agent des transferts comprennent l’enregistrement des transactions, l’annulation et l’émission de certificats, le traitement des courriers électroniques des investisseurs et le traitement d’autres problèmes des investisseurs, tels que la perte ou le vol de certificats. Un agent des transferts travaille en étroite collaboration avec un registraire pour s’assurer que les investisseurs reçoivent les paiements d’intérêts et les dividendes lorsqu’ils sont dus et pour envoyer des relevés de placement mensuels auxactionnaires de fonds communs de placement.

Règles et règlements des agents de transfert en vertu de l’article 17A

Étant donné que les agents des transferts servent à la fois les sociétés émettrices et les détenteurs de titres, des opérations efficaces d’agents des transferts sont essentielles à la réussite des opérations secondaires. L’article 17A (c) de la Securities Exchange Act de 1934 exige que les agents de transfert soient enregistrés auprès de la SEC ou, si l’agent de transfert est une banque, auprès d’une agence de réglementation bancaire.

Aucun organisme d’autorégulation ( SRO ) ne supervise les agents de transfert, par conséquent, la SEC a des règles et des règlements pour tous les agents de transfert enregistrés. Les règles de la SEC existent pour faciliter la compensation et le règlement précis des transactions sur titres et assurer la protection des titres et des fonds. Les règles de la SEC concernant les agents de transfert comprennent des normes de performance minimales concernant la délivrance de nouveaux certificats et les règles connexes de tenue de registres et de rapports, ainsi que la création rapide et détaillée des dossiers des porteurs de titres. La SEC procède également à des inspections régulières des agents de transfert.

Il est illégal pour un agent de transfert d’exécuter des fonctions d’agent de transfert sans être enregistré. Un agent des transferts doit demander l’enregistrement sur le formulaire SEC TA-1 auprès de son autorité de régulation appropriée (ARA), et l’enregistrement doit alors devenir actif avant de mener toute activité avec des valeurs mobilières. L’enregistrement d’un agent des transferts prend effet 30 jours après la réception par l’ARA de la demande d’enregistrement.