Formulaire SEC N-17D-1

Qu’est-ce que le formulaire SEC N-17D-1?

Le formulaire SEC N-17D-1 est un formulaire qui doit être déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) par une société d’investissement dans les petites entreprises (SBIC) et par une banque affiliée à la SBIC. Le formulaire doit être déposé par un SBIC agréé en vertu de la loi sur les sociétés d’investissement de 1940 et sa banque affiliée.

Comprendre le formulaire N-17D-1

Le formulaire SEC N-17D-1 est requis en vertu de la règle 17D-1 de la loi de 1940 sur les sociétés d’investissement. Il doit être déposé semestriellement dans les 30 jours suivant la fin de la période de six mois au cours de laquelle l’un des événements suivants se produit: investissement dans une petite entreprise, ou disposition, défaut, modification ou extension de tout investissement de la SBIC. La SEC utilise ces informations pour collecter les détails des transactions des SBIC et de leurs banques affiliées.

Remplir le formulaire N-17D-1

La partie I du formulaire N-17D-1 stipule: « Si le SBIC et une banque qui est une personne affiliée au SBIC, ou une personne affiliée au SBIC, ont effectué des investissements dans une petite entreprise en même temps, ou si le La SBIC ou une telle banque a effectué un investissement dans l’entreprise de petite entreprise à un moment où il y avait un investissement existant dans cette entreprise de petite entreprise par l’autre, en ce qui concerne les investissements dans chacune de ces entreprises par la SBIC et la banque, ce qui suit: informations:  »

• Le nom et l’adresse de la petite entreprise dans laquelle les investissements ont été effectués et la nature de son entreprise.
• Le nom et l’adresse de la banque qui a investi dans la petite entreprise et la base de l’affiliation de cette banque avec la SBIC.
• Une description, à la date à laquelle chacun de ces SBIC ou investissement bancaire dans la petite entreprise a été fait au cours de la période de référence.
• L’utilisation ou l’utilisation proposée par la petite entreprise concerne le produit des investissements respectifs réalisés au cours de la période.
• Si la SBIC a effectué un investissement en même temps ou après un investissement de la banque.
• Détails sur tout intérêt dans les transactions, et sur tous contrats, droits ou autres avantages reçus ou à recevoir dans le cadre de la transaction

La partie II du formulaire N-17D-1 stipule: « Si la SBIC a cédé un investissement, ou s’il y a eu un défaut de paiement des intérêts ou du principal, ou une extension ou une modification des conditions de tout investissement de la SBIC ou de sa société affiliée, les informations suivantes:  »

• Identifiez l’investissement, indiquez s’il y a eu cession, manquement de l’émetteur au paiement des intérêts ou du principal, ou prolongation ou modification des conditions de l’investissement, et donnez-en tous les détails.
• S’il y a eu disposition de l’investissement, indiquez le montant du profit ou de la perte réalisé.
• Si une perte a été subie, un défaut s’est produit ou les conditions de l’investissement ont été prolongées ou modifiées, décrivez les circonstances qui en ont résulté.