Formulaire SEC FN

Qu’est-ce que le formulaire SEC FN?

Le formulaire SEC FN est un dépôt requis des banques étrangères, des assureurs, des sociétés de portefeuille et des filiales qui souhaitent faire des offres publiques de valeurs mobilières aux États-Unis. Le formulaire, selon la Securities and Exchange Commission (SEC), est une notification de la nomination d’un agent au service de certaines institutions étrangères.

En bref, le formulaire SEC FN est une exigence des sociétés étrangères liées aux services financiers dans le cadre d’une offre de titres. Il fait partie de la série F de dépôts auprès de la SEC qui s’appliquent aux entreprises étrangères faisant des offres aux États-Unis. Depuis 2002, le formulaire SEC FN doit être déposé par voie électronique.

Comment fonctionne SEC Form FN

Le formulaire SEC FN est plus formellement connu sous le nom de «nomination d’un mandataire au service de la procédure par les banques étrangères et les compagnies d’assurance étrangères et certaines de leurs sociétés holding et filiales financières faisant des offres publiques de valeurs mobilières aux États-Unis».

Le formulaire FN peut également être connu sous le nom de «Nomination d’un agent pour la signification de la procédure par les banques étrangères et les compagnies d’assurances étrangères en vertu du Securities Act de 1933 ». Cette loi – souvent qualifiée de loi sur la «vérité des valeurs mobilières» – exige que ces formulaires d’enregistrement, qui fournissent des faits essentiels, soient déposés afin de divulguer des informations importantes lors de l’enregistrement des valeurs mobilières d’une société. Cela aide la SEC à atteindre les objectifs de la loi: permettre aux investisseurs de recevoir des informations significatives sur les titres proposés et prévenir la fraude lors de la vente des titres proposés.

Formulaire SEC FN contre Formulaire FX

Si l’émetteur étranger a déjà déposé un formulaire SEC auprès de la SEC, il est dispensé de déposer ce formulaire en vertu du Securities Act de 1933. Les formulaires FN et FX sont tous deux utilisés pour désigner un agent américain pour le service du processus. Les émetteurs sont également dispensés de remplir le formulaire FN s’ils émettent des titres de créance ou des actions privilégiées sans droit de vote.

Exigences et structure du formulaire FN de la SEC

Selon la SEC, le formulaire FN s’applique à trois types de déclarants:

1. Un émetteur étranger qui est une banque étrangère ou une compagnie d’assurance étrangère excepté de la définition de société d’investissement par la règle 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] en vertu de la loi sur les sociétés d’investissement de 1940
2. Un émetteur étranger qui est une filiale financière d’une banque étrangère ou d’une compagnie d’assurance étrangère, au sens de la règle 3a-6 de la loi de 1940 si cette filiale financière est exclue de la définition de société d’investissement par la règle 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] en vertu de la loi de 1940
3. Un émetteur étranger qui est exclu de la définition de société d’investissement par la règle 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] en vertu de la loi de 1940 parce que certaines ou toutes ses filiales détenues majoritairement sont des banques étrangères ou des compagnies d’assurance étrangères exceptées de la définition de la société d’investissement par la règle 3a-6 en vertu de la loi de 1940

La SEC fournit un modèle de formulaire FN, valable jusqu’au 31 mai 2021. Six exemplaires du formulaire FN doivent être déposés auprès de la SEC, dont l’un doit être signé manuellement. La charge de temps estimée pour le dépôt d’un formulaire FN est d’une heure. Il contient le nom du déposant, qu’il s’agisse d’un dépôt original ou d’une modification, le nom du déclarant, le type de formulaire, le numéro de dossier (s’il est connu), qui a déposé le formulaire et la date de dépôt, entre autres informations.