Formulaire SEC 15-12G

Qu’est-ce que le formulaire SEC 15-12G?

Le formulaire SEC 15-12G est un formulaire qui permet de certifier la résiliation de l’enregistrement d’une catégorie de titres en vertu de la section 12 (g) ou un avis de suspension de l’obligation de déposer des rapports conformément aux articles 13 et 15 (d) de la Securities Exchange Act. de 1934.

Comprendre le formulaire SEC 15-12G

Le formulaire SEC 15-12G est fourni par la Securities and Exchange Commission (SEC) en référence aux sections 12 (g), 13 et 15 (d) de la Securities Exchange Act de 1934. Le formulaire permet aux émetteurs de demander la résiliation d’une catégorie de titres enregistrée ou la suspension de l’obligation de déposer des rapports mandatés par la SEC.

Le formulaire SEC 15-12G libère les entreprises de certaines de leurs obligations de déclaration en vertu des articles 12 (g), 12 (h), 13 et 15 (d) de la Securities Exchange Act de 1934. Les entreprises peuvent utiliser ce formulaire si elles prévoient de mettre fin à une liste de classes de sécurité. Le formulaire SEC 15-12G peut également aider les entreprises à se libérer de certaines obligations de déclaration. Lorsqu’ils remplissent le formulaire SEC 15-12G, les émetteurs ont la possibilité de résilier ou de suspendre la déclaration en vertu de ce qui suit: règle 12g-4 (a) (1), règle 12g-4 (a) (2), règle 12h-3 (b) ) (1) (i), Règle 12h-3 (b) (1) (ii), Règle 15d-6 et Règle 15d-22 (b).2

Section 12 (g)

Le formulaire SEC 15-12G permet aux entreprises de résilier leur enregistrement tel que déposé conformément aux dispositions requises à la section 12 (g). L’article 12 de la Securities Exchange Act de 1934 détaille les exigences d’enregistrement pour tous les types de titres. La section 12 (g) traite spécifiquement des exigences d’enregistrement pour les entreprises impliquées dans le commerce interétatique. La section 12 (h) décrit le pouvoir de la SEC de fournir des exemptions de déclaration pour la section 12 (g).

Articles 13 et 15 d)

Le formulaire SEC 15-12G permet aux entreprises de déposer une demande de suspension des obligations de déclaration en vertu des articles 13 et 15 (d). La section 13 décrit les exigences de déclaration complètes que les entreprises doivent respecter telles qu’elles sont enregistrées en vertu de la section 12. La section 15 (d) détaille le processus de déclaration des analystes en valeurs mobilières et les conflits d’intérêts potentiels qui peuvent survenir à partir des rapports d’analystes et de recherche fournis par les analystes de sécurité.

Le Securities Exchange Act de 1934

La Securities Exchange Act de 1934 faisait partie d’un mouvement législatif visant à accroître la transparence et l’efficacité des infrastructures de négociation sur les marchés financiers après le krach boursier de 1929. Le Securities Exchange Act de 1934 a créé la Securities and Exchange Commission et lui a donné de larges pouvoirs pour surveiller tous les types de transactions dans le secteur des investissements aux États-Unis.

Tous les titres souhaitant se négocier publiquement sur des bourses ouvertes doivent s’inscrire auprès de la SEC. Les exigences d’enregistrement détaillées pour les sociétés et les fonds gérés sont décrites dans le Securities Act de 1933, le Securities Exchange Act de 1934 et le Investment Company Act de 1940. Ces trois actes constituent le cadre de l’enregistrement des sociétés, de l’enregistrement des valeurs mobilières, de l’émission de valeurs mobilières des offres d’investissement cotées en bourse et privées et de la négociation des valeurs mobilières.