Série 27

Qu’est-ce que la série 27?

Le terme série 27 fait référence à unelicence de valeurs mobilières qui autorise le titulaire à préparer et à gérer les livres et la tenue de registres d’un cabinet membre. Pour obtenir la licence de la série 27, un professionnel doit réussir l’examen de la série 27, également connu sous le nom d’examen de qualification principale financière et opérationnelle (FN). L’examen est administré par l’ Autorité derégulation de l’industrie financière (de laFINRA) et évalue la compétence deniveau d’entrée des candidats FN pour effectuer leur travail.

Comprendre la série 27

Les professionnels de la finance doivent être agréés pour vendre des investissements et autres titres. La FINRA administre un certain nombre de licences différentes. Les particuliers sont tenus de détenir certaines licences en fonction de la nature de leur poste, du type de rémunération qu’ils reçoivent et du type de services qu’ils fournissent à l’entreprise. Donc, quelqu’un qui vend des titres a besoin d’une certaine licence tandis qu’un responsable de la conformité a besoin d’une licence différente.

Toute personne titulaire de la licence Série 27 peut agir en tant que mandant financier et opérationnel et est en mesure d’exécuter les tâches suivantes:

• tenue de livres et tenue de registres
• back office des droits
• se conformer à toutes les règles de responsabilité financière

La tenue dela série 27 permet essentiellement auxindividus d’agir entant que cabinet membre est directeur financier (CFO) ou chef de l’exploitation (COO).

Pour obtenir une licence Série 27, les professionnels doivent réussir l’examen correspondant. Cet examen, appelé examen de qualification du directeur financier et des opérations ou examen FN, évalue les connaissances des directeurs au niveau débutant qui souhaitent devenir directeurs des finances et des opérations. Il couvre des sujets tels que les règles statutaires entourant lesresponsabilités des courtiers, y compris les exigences en matière de tenue de registres, ainsi que les éléments couverts par la Securities Investor Protection Act de 1970.

Considérations particulières

L’examen de la série 27 est donné sur un ordinateur. Les candidats peuvent suivre un tutoriel sur la façon de passer l’examen avant de le faire. Il existe également unplan d’étude de la série 27qui comprend des exemples de questions. Les documents de référence ne sont pas autorisés le jour de l’examen, mais les candidats reçoivent du papier brouillon et des calculatrices électroniques de base, car certaines des questions de l’examen impliquent des calculs.

L’examen se compose de 145 questions à choix multiples, ainsi que de 10 questions de pré-test non notées réparties au hasard tout au long du test. Les candidats doivent répondre à toutes les questions.car il n’y a pas de pénalité pour deviner. Les candidats ont trois heures et 45 minutes pour terminer le test. Une note de passage est de 69% et il n’y a pas de prérequis pour passer l’examen de la série 27. Les candidats doivent être associés à un cabinet membre de la FINRA pour passer l’examen. Le coût de l’examen de la série 27 est de 245 $.4

Série 27 vs série 28

Les séries 27 et 28 – également connues sous le nom d’examen principal des opérations financières et des opérations du courtier introducteur – sont toutes deux exigées par la FINRA pour les personnes qui préparent et tiennent à jour les livres et registres des sociétés membres conformément aux règles et réglementations du secteur des valeurs mobilières.

La série 27 couvre les courtiers-courtiers qui ont une exigence de capital net minimumde 250 000 $ et les courtiers en valeurs mobilières municipaux avec une exigence de capital net minimum de 150 000 $ en vertu de la règle 15c3-1 de la SEC. La licence de la série 28, par contre, est une version abrégée de la série 27. Les courtiers qui n’atteignent pas les seuils de la série 27 énumérés ci-dessus peuvent utiliser la série 28.