Formulaire SEC 485A24F

Qu’est-ce que le formulaire SEC 485A24F?

Le formulaire SEC 485A24F est une déclaration d’enregistrement pour des comptes séparés proposés par des sociétés de gestion d’investissement qui contiennent des modifications postérieures à l’entrée en vigueur déposées conformément à la règle 485 (a) avec des actions supplémentaires en vertu de la règle 24f-2.

La déclaration est régie par le Securities Act de 1933 et / ou le Investment Company Act de 1940. Le formulaire SEC 485A24F ne peut pas être soumis en tant que dépôt de la loi sur les sociétés d’investissement de 1940 uniquement; le dépôt original, ou prospectus, doit l’avoir précédé. La Securities and Exchange Commission déclare explicitement que le prospectus et le (s) dépôt (s) de modification doivent être examinés conjointement par les investisseurs potentiels.

Comprendre le formulaire SEC 485A24F

Le formulaire SEC 485A24F a pour objet de présenter les détails complets des offres de titres par une société d’investissement avec des modifications postérieures aux offres. La description des fonds comprend les objectifs d’investissement, les gestionnaires et la convention de gestion du fonds, la cotation des titres en portefeuille, les facteurs de risque, les restrictions d’investissement, les méthodes de calcul de la valeur liquidative (VNI), les informations de rachat et d’autres informations importantes. Les modifications apportées au dépôt sont examinées séparément du contenu du dépôt initial.

La règle 485 (a) de la loi sur les valeurs mobilières de 1933 stipule qu’une modification postérieure à l’entrée en vigueur déposée par une société d’investissement de gestion à capital variable ou une fiducie de placement unitaire enregistrée prend effet le 60 e jour suivant le dépôt. La règle 24-f de la loi de 1940 sur les sociétés d’investissement exige que les sociétés de gestion d’investissement à capital variable et les fonds d’investissement unitaires qui ont enregistré un montant illimité de titres doivent, au plus tard 90 jours après la fin de leur exercice, déposer le formulaire 24F- 2 ainsi que le paiement des droits d’enregistrement des titres vendus au cours de l’exercice.

Exemple de formulaire SEC 485A24F

La SEC tient un registre public des formulaires 485A24F soumis en ligne. Par exemple, ce formulaire 485A24F soumis par la Dean Family Of Funds située à Dayton, Ohio décrit ses quatre principaux fonds: son fonds de valeur à grande capitalisation, son fonds de valeur à petite capitalisation, son fonds équilibré et son fonds de valeur internationale. Le formulaire comprend des informations telles que:

• La page de garde et le synopsis du fonds, y compris les informations sur les dépenses
• Informations financières condensées et performance des fonds
• Objectifs de placement, y compris les politiques et les considérations de risque en ce qui concerne le fonctionnement des fonds
• Achat de titres offerts, y compris comment acheter des actions, services aux actionnaires, privilège d’échange et calcul du prix de l’action et de l’offre publique
• Rachat ou rachat d’actions, y compris comment racheter des actions