Série 30
Qu’est-ce que la série 30?
L’examen de la série 30, également connu sous le nom d’examen des directeurs de succursale de la NFA, est un examen financier destiné aux professionnels souhaitant devenir directeurs de succursale pour National Futures Association (NFA) et est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Points clés à retenir
- La série 30 est un examen financier supervisé par la NFA et la FINRA.
- Il est conçu pour former les directeurs de succursales dans le secteur du négoce de contrats à terme sur matières premières.
- Bien que la série 30 couvre de nombreux domaines, elle met un accent particulier sur les responsabilités de conformité et l’éthique professionnelle.
Comment fonctionne la série 30
Les officiers de succursale sont responsables des opérations générales d’une succursale. Dans le secteur des services financiers, les directeurs des succursales ont un large éventail de responsabilités, y compris la surveillance générale des employés, le traitement des plaintes et des escalades des clients et le respect des lois et réglementations en vigueur.
L’examen de la série 30 est destiné à préparer les candidats à assumer le rôle de directeur de succursale d’une société de négociation de contrats à terme sur marchandises enregistrée auprès de la NFA. En plus des compétences générales requises de tous les directeurs de succursale, ceux qui travaillent dans le secteur du négoce à terme de matières premières doivent avoir des connaissances et une expérience supplémentaires des produits, des risques et des défis uniques de ce secteur.
Pour préparer les candidats à ce rôle, la série 30 couvre une variété de domaines majeurs, notamment les comptes clients, les règles et réglementations de change, les règles et réglementations des opérateurs de pool de matières premières (CPO) et des conseillers en négociation de matières premières (CTA), les règles discrétionnaires, la publicité et la gestion. responsabilités. L’examen se compose de 50 questions à choix multiples, les candidats retenus prenant généralement environ deux semaines pour se préparer.
Important
Selon la NFA, une personne qui est un directeur de succursale et une personne associée doit réussir la série 30 dans les deux ans précédant sa demande. Dans certains cas, toutefois, des exceptions peuvent être accordées, par exemple lorsque leur employeur peut prouver qu’ils sont qualifiés pour agir à titre de gestionnaire de succursale conformément à la réglementation de la FINRA.
Exemple du monde réel de la série 30
Les candidats ont une heure pour terminer l’examen de la série 30, avec un score de 70% ou plus nécessaire pour réussir. L’examen couvre divers sujets liés aux produits à terme sur matières premières, à la structure du secteur des opérations à terme, aux lois et règlements applicables et à l’éthique professionnelle.
L’examen de la série 30 met fortement l’accent sur les responsabilités de conformité du chef de bureau. À cette fin, son examen comprend plusieurs questions sur des sujets liés à la conformité tels que les procédures de tenue de registres appropriées, les exigences de divulgation des documents, les protocoles d’acceptation et de traitement des fonds des clients, les lignes directrices pour la publicité des services de négociation à terme et les méthodes de détection et de lutte contre le blanchiment d’argent et autres types de fraude.