Traiter Blotter
Qu’est-ce qu’un Deal Blotter?
Un buvard de transaction est l’enregistrement d’un trader de toutes les transactions exécutées un jour donné. Le buvard de transaction contient des informations de base pertinentes pour les transactions de la journée et sert de piste d’audit des transactions et est utile pour vérifier si une stratégie de négociation particulière utilisée a réussi.
Les bases d’un deal blotter
Le buvard de transaction comprendrait à la fois les positions d’ouverture et de clôture initiées par le trader pour la journée. Selon le type de titre négocié, le buvard peut inclure les éléments suivants:
- Temps
- Sécurité
- Prix
- Montant
- Date de transaction
- Date de règlement
Si une transaction a été exécutée à la suite d’un ordre, le buvard peut inclure le type d’ordre exécuté, tel que les ordres de marché, limite, stop-loss ou take-profit. Pour examen, un ordre au marché exécute l’ordre au prochain prix disponible sur le marché. D’autre part, un ordre limite est fixé à un niveau prédéterminé et n’est exécuté que si et quand le titre se négocie au niveau spécifié dans l’ordre.
Les buvards sont utilisés par les services de conformité et les régulateurs, y compris la Securities Exchange Commission (SEC), pour détecter les violations de la réglementation et les activités illégales.
Les avantages d’un Deal Blotter
Dans une société de négoce avec plusieurs traders, la somme des positions sur l’ensemble de leurs transactions à la fin de la journée de négociation indiquerait la position nette de l’entreprise à la clôture du marché. Bien sûr, aujourd’hui, les entreprises utilisent des ordinateurs pour mettre à jour leurs positions en temps réel, mais les buvards en papier sont toujours utilisés comme sauvegarde par certains commerçants.
Le commerçant peut personnaliser les détails à afficher sur le buvard. Un courtier utilise un buvard pour conserver un enregistrement de toutes les transactions en cas de problème avec une transaction. Un buvard permet aux traders d’analyser et de surveiller leurs transactions rapidement et efficacement. Un buvard peut être utilisé pour améliorer les techniques et stratégies de trading d’un courtier. À la fin d’une journée de négociation, les traders peuvent utiliser le buvard pour évaluer leurs performances.