Conseiller en placement agréé (CIC)
Qu’est-ce qu’un conseiller en placement agréé (CIC)?
Le conseiller en placement agréé est une désignation décernée par l’Association des conseillers en placement. Les conseillers en investissement agréés doivent occuper un poste éligible pour un cabinet membre de l’Association des conseillers en investissement, respecter un code de conduite éthique et soumettre des références professionnelles et de caractère.
Comprendre les conseillers en placement agréés (CIC)
Le conseiller en placement agréé, ou CIC, désigne une désignation décernée à des personnes possédant des qualifications et une expérience conformes à celles décrites dans la Loi sur les conseillers en placement de 1940. Cela comprend la responsabilité fiduciaire et éthique du conseiller envers ses clients ainsi que son expérience et ses compétences.
L’Association des conseillers en placement décerne le titre CIC aux personnes qui travaillent actuellement à titre de conseillers en placement, qui ont fait preuve de conseils en placement et de compétences avancées en gestion de portefeuille, souvent en supervisant de grands comptes et des fonds communs de placement, et qui détiennent le titre d’analyste financier agréé. Le but du prix est d’identifier des personnes possédant une expérience significative en tant que conseillers en placement et gestionnaires de portefeuille.
Qualifier en tant que conseiller en placement agréé
En tant que fiduciaires, les conseillers en placement agréés doivent fournir des conseils personnalisés et impartiaux qui sont dans le meilleur intérêt du client. La désignation CIC exige également au moins cinq ans d’expérience de travail admissible. Les professions admissibles sont celles dans lesquelles plus de 50% du temps de travail est consacré au conseil en investissement continu et à la gestion de portefeuille. Les conseillers en placement agréés doivent être recertifiés chaque année.
Dans le cadre du processus de candidature, les candidats doivent identifier leurs responsabilités professionnelles, telles que la recherche économique et l’analyse des valeurs mobilières. Les candidats doivent également fournir des références de travail et de caractère et remplir un questionnaire d’éthique. Les demandes sont examinées deux fois par an, les dates limites pour examen étant le 1er avril et le 1er octobre.
L’Association des conseillers en investissement
L’Association des conseillers en placement est une association à but non lucratif qui représente exclusivement les intérêts des sociétés de conseil en placement enregistrées au fédéral. Fondée en 1937, l’association a joué un rôle majeur dans la promulgation de la loi sur les conseillers en investissement de 1940. Elle compte plus de 640 entreprises qui gèrent collectivement plus de 20 billions de dollars pour une grande variété d’investisseurs individuels et institutionnels.
Les objectifs déclarés de l’Association des conseillers en investissement sont:
- Promouvoir des normes élevées d’intégrité, de responsabilité publique et de compétence dans la profession de conseil en investissement.
- Fournir une représentation efficace et de qualité de la profession de conseiller en investissement à tous les niveaux de gouvernement en ce qui concerne l’élaboration, la formulation et la promulgation de la législation, des règles et des règlements relatifs aux conseillers en investissement.
- Fournir des avantages, des services et des produits qui aident et ajoutent de la valeur aux sociétés membres dans leur activité commerciale.