Quelles sont mes options si j’échoue à mon examen de série 63?
Selon la North American Securities Administrators Association (NASAA), une personne peut repasser l’ examen des séries 63, 65 ou 66 un nombre illimité de fois, tant que les exigences applicables en matière de période d’attente ont été respectées.
Une fois qu’une personne a échoué à un examen la première fois, il y a une période d’attente d’au moins 30 jours avant que le deuxième passage de cet examen puisse être programmé. Après une deuxième tentative infructueuse, il y a une autre période d’attente d’au moins 30 jours. Si un examen échoue trois fois ou plus, il y a une période d’attente d’au moins 180 jours pour planifier chaque reprise ultérieure du test.
Les dérogations à la période d’attente de 180 jours ne sont accordées que rarement. Comme indiqué sur le site Web de la NASAA, la raison en est que les questions du test sont sélectionnées au hasard dans une banque de questions existante, et si un test est effectué suffisamment de fois, les mêmes questions se reproduisent. L’examen devient alors un test de mémorisation plutôt que de compétence.
Les périodes d’attente, cependant, sont exclusives à chacun des examens de la NASAA. Cela signifie que si une personne échoue à l’examen de la série 63, officiellement connu sous le nom d’examen de droit unifié de l’État des valeurs mobilières, il n’y a pas de période d’attente pour passer le test de la série 65 (NASAA Investment Law Examination) ou le test de la série 66 (NASAA Uniform Combined State Examen de droit).
La plupart des États, mais pas tous, exigent qu’une personne réussisse l’examen de la série 63 pour devenir un agent de valeurs mobilières agréé. Cependant, les exigences pour devenir un agent varient d’un État à l’autre.
Les délais d’attente pour les examens des séries 63, 65 et 66 reflètent ceux en place pour les examens parrainés directement par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) pour l’avancement de carrière des professionnels de la finance.
La FINRA administre les examens des séries 63, 65 et 66 au nom de la NASAA.
La FINRA est un organisme de réglementation créé après la fusion de la National Association of Securities Dealers avec le comité de réglementation de la Bourse de New York. La FINRA est investie de la responsabilité de régir les affaires entre les courtiers, les concessionnaires et les investisseurs.