Association des administrateurs nord-américains des valeurs mobilières (NASAA)

Qu’est-ce que la North American Securities Administrators Association (NASAA)?

La North American Securities Administrators Association (NASAA) est une organisation d’organismes de réglementation des valeurs mobilières dont le but est de protéger les investisseurs contre la fraude. Fondée en 1919 dans l’État américain du Kansas, ses membres de plus de 60 administrateurs de valeurs mobilières de partout en Amérique du Nord travaillent à protéger les clients des conseils en investissement ou des valeurs mobilières dans le cadre d’un système de réglementation complémentaire qui fonctionne aux niveaux fédéral, provincial / provincial et de l’industrie.

Comprendre la North American Securities Administrators Association

La NASAA cherche à aider les investisseurs à identifier et à éviter la fraude en éduquant le public, en enquêtant sur les violations des lois étatiques et provinciales et en déposant des mesures d’application. Ses membres sont composés de régulateurs qui peuvent être nommés, embauchés pour des postes axés sur la carrière ou qui sont sous la juridiction des procureurs généraux de leurs États. Ces organismes de réglementation sont chargés de délivrer des licences aux sociétés de valeurs mobilières et aux professionnels de l’investissement, tels que les courtiers et les conseillers en placement, pour enregistrer certaines offres de valeurs mobilières, examiner les offres financières des petites entreprises, vérifier les pratiques de vente et la tenue de registres des succursales, promouvoir la formation des investisseurs et, surtout, appliquer les lois sur les valeurs mobilières des États.

En plus de protéger les investisseurs, certains organismes de réglementation étatiques peuvent aider les petites entreprises à lever des fonds et à se conformer aux lois sur les valeurs mobilières. Certains régulateurs peuvent travailler dans un département qui réglemente également les assurances ou les banques.

Les membres de la NASAA sont composés des autorités de réglementation des valeurs mobilières des 50 États américains, du district de Columbia, de Porto Rico, des îles Vierges américaines, du Canada et du Mexique. Le site Web de la NASAA propose une variété de ressources pour les investisseurs et les professionnels, y compris un centre de fraude qui répertorie les principaux pièges des investisseurs, un quiz de sensibilisation à la fraude, des signaux d’alerte à la fraude, comment contacter un régulateur local des valeurs mobilières et comment enquêter sur un courtier ou un conseiller en investissement.

Considérations particulières

Les membres de la NASAA travaillent au sein du gouvernement pour protéger les investisseurs et assurer l’intégrité du secteur des valeurs mobilières de la manière suivante:

• Octroi de licences aux courtiers en valeurs mobilières, aux sociétés de conseil en investissement (celles gérant moins de 100 millions de dollars d’actifs) et aux sociétés de valeurs mobilières qui exercent leurs activités dans l’État.
• Enregistrement de certains titres proposés aux investisseurs des États.
• Enquêter sur les plaintes des investisseurs et les cas potentiels de fraude à l’investissement
• Faire respecter les lois sur les valeurs mobilières de l’État en infligeant des amendes, en sanctionnant, en fournissant des restitutions aux investisseurs, en poursuivant les criminels en col blanc et en imposant des mesures correctives juridiquement contraignantes conçues pour corriger des problèmes spécifiques.
• Examiner les sociétés de courtage et de conseil en investissement pour s’assurer du respect des lois sur les valeurs mobilières et de la tenue de registres précis des comptes clients.
• Examen de certaines offres qui ne sont pas exemptes de la loi de l’État.
• Éduquer les investisseurs sur leurs droits et fournir les outils et les connaissances dont ils ont besoin pour prendre des décisions financières éclairées.
• Prônant l’adoption de lois et de règlements étatiques solides, raisonnables et cohérents sur les valeurs mobilières.

La NASAAadministre égalementles examens réglementairesdes séries 63, 65 et 66, qui autorisent les professionnels de la finance à agir en tant qu’agent. Dans la plupart des États, la série 63 est une exigence pour tous les agents en valeurs mobilières inscrits.