Série 14

Qu’est-ce que l’examen de la série 14?

La série 14 est un examen financier destiné aux professionnels souhaitant devenir responsables de la conformité. Aux États-Unis, ceux qui sont principalement responsables de la conformité dans leur entreprise doivent passer l’examen de la série 14. De même, l’examen est également obligatoire pour ceux qui supervisent 10 membres ou plus de l’équipe avec des responsabilités de conformité.

Fonctionnement de l’examen de la série 14

Bien que l’examen soit communément appelé simplement la série 14, son nom complet est l’examen de qualification officiel de conformité. Il est supervisé par l’ Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) et est conçu pour garantir que les professionnels de la conformité possèdent les connaissances nécessaires pour s’acquitter efficacement de leurs responsabilités.

À l’origine, la série 14 a été créée à l’initiative de la Bourse de New York (NYSE), qui souhaitait créer un ensemble clair de normes pour les responsables de la conformité de ses institutions membres. Ces professionnels jouent un rôle important dans l’ensemble du secteur des services financiers, car ils contribuent à garantir que les entreprises, les commerçants et les autres professionnels de la finance adhèrent aux diverses règles et réglementations établies par les régulateurs financiers. En fin de compte, ce cadre de conformité est important pour garantir que les investisseurs, les entreprises et le grand public ont confiance dans les marchés financiers.

La réalisation de la série 14 est un processus difficile.À l’instar de l’examen de la série 7,plus connu, la série 14 est un examen complet et difficile, composé de 110 questions à choix multiples. Les candidats ont trois heures pour terminer l’examen, avec un score de 70% ou plus nécessaire pour réussir. Contrairement à d’autres examens tels que la série 51, la série 14 ne comporte pas de cours préalables.

Exemple du monde réel de l’examen de la série 14

Le contenu de l’examen de la série 14 est composé de neuf sections, couvrant un large éventail de sujets liés à la conformité. Il s’agit notamment de sujets généraux tels que la composition générale du régime de réglementation financière, ainsi que de sujets plus techniques tels que les activités des sociétés de courtage et les méthodes permettant de garantir le respect des clauses restrictives de crédit et autres exigences de fonds propres.

L’examen de la série 14 comprend également des questions conçues pour simuler des interactions réelles avec des clients, des employés et d’autres parties prenantes typiques. Ces questions, qui représentent environ un quart de l’examen, sont conçues pour aider les candidats à apprendre à gérer les conflits d’intérêts et à naviguer dans d’autres problèmes d’ éthique professionnelle.