Combien de temps un examen de la série 63 est-il valide si je ne suis plus inscrit?
L’examen de la série 63, également connu sous le nom d’examen uniforme du droit des valeurs mobilières, est le test d’État pour les représentants des courtiers. L’examen est passé par l’examen de la North American Securities Administrators Association (NASAA) et administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Comprendre l’examen de la série 63
En règle générale, toute personne intéressée à passer l’examen de la série 63 le fait par l’intermédiaire de son employeur. L’employeur doit être un cabinet membre de la FINRA et montrer l’intention de la personne de passer l’examen.
Ce même processus s’applique également aux examens des séries 65 et 66 administrés par la FINRA. Cependant, les personnes actuellement au chômage, en transition, qui ne travaillent pas dans une entreprise membre de la FINRA ou qui ne sont pas associées à une entreprise qui utilise le système Web CRD de la FINRA peuvent également demander une inscription sur le site Web de la FINRA etouvrir une fenêtre d’inscription pour s’inscrire.
Combien de temps une note d’examen de la série 63 est-elle valide?
La plupart des États acceptent un résultat de la série 63 de moins de deux ans. Après deux ans, l’acceptation du score dépend de la politique de chaque État spécifique et n’est pas garantie. Tant qu’une personne inscrite reste employée avec l’entreprise qui a parrainé l’inscription à l’examen initial, le résultat de la série 63 reste valide. Si cette personne prend fin ou quitte l’entreprise, l’enregistrement d’État de la série 63 prend également fin.
L’individu a ensuite deux ans pour obtenir une licence ou s’inscrire à nouveau en trouvant un autre employeur utilisant la même note d’examen, avant l’expiration de la note d’examen. Notez que si un candidat passe à un autre état, les exigences relatives au prérequis de la série 63 pourraient également changer. Alors que la plupart des États exigent la série 63 (parallèlement à une licence de série 6 ou 7) pour vendre des titres, la réussite de l’examen n’est pas obligatoire dans le Colorado, la Floride, la Louisiane, le Maryland, l’Ohio, le district de Columbia et Porto Rico.
Lorsque des personnes inscrites quittent les entreprises commanditaires, la société commanditaire dépose généralement un formulaire U5 pour mettre fin à l’inscription de cet employé. Le nouvel employeur doit alors déposer un formulaire U4 pour renouveler l’inscription du demandeur. Certains employés ne sont pas tenus par l’État de se faire enregistrer, mais le font à la demande d’un employeur.
Considérations particulières
Les régulateurs d’État peuvent également décider d’offrir une dérogation dans certaines circonstances lorsque l’enregistrement expire. Habituellement, des dérogations sont offertes aux employés qui continuent à travailler dans le secteur des services financiers, mais dans un rôle différent ne nécessitant généralement pas d’enregistrement par l’État. De plus amples informations sur les dérogations peuvent être obtenues en contactant les autorités de régulation nationales. La NASAA tient à jour une liste des régulateurs d’État et fournit leurs coordonnées.
Il est également important de noter que certains employeurs exigent l’enregistrement au-delà des exigences minimales de l’État. Les États individuels diffèrent également sur les carrières financières nécessaires pour obtenir des inscriptions et des licences. La prise d’ordres sur valeurs mobilières, par exemple, est suffisante pour que l’enregistrement soit requis dans certains États. Les candidats à l’examen doivent vérifier auprès de leurs employeurs et des organismes de réglementation des États pour trouver des politiques spécifiques à l’État qui s’appliquent aux carrières professionnelles de la finance qui les intéressent.