Responsable des options enregistrées de conformité (CROP)
Que signifie le principal des options enregistrées de conformité?
Le Compliance Registered Options Principal (CROP) était un poste de supervision et de conformité que la FINRA exigeait des sociétés de négociation d’options jusqu’en juin 2008.
Comprendre le principal des options enregistrées de conformité
Une société était tenue d’employer un directeur des options inscrit en matière de conformité (CROP) à titre de dirigeant ou d’associé commandité de la société et avait la responsabilité d’assurer la conformité réglementaire pour ses activités de négociation d’options pour les comptes de ses clients. La personne a également supervisé les interactions avec le public, telles que la publicité et le marketing. Le CROP pourrait également agir en tant que directeur principal des options inscrit (SROP), un autre poste auparavant exigé par la FINRA.
Bien que les options de trading puissent être un outil d’investissement utilisé pour réduire le risque, elles sont également très dangereuses entre les mains des mauvaises personnes; donc, la nécessité d’une réglementation.
Pour devenir CROP, une personne devait réussir l’ examen de la série 4 aux États-Unis et le cours sur les superviseurs d’options au Canada.
La fin de CROP
La FINRA a finalement éliminé le poste CROP parce que d’autres désignations financières pouvaient gérer les responsabilités autrefois exigées des CROP. Ainsi, il a décidé que si les entreprises continuaient de satisfaire à leurs exigences de surveillance et de conformité, elles n’étaient pas nécessaires. C’est la même raison pour laquelle la FINRA a supprimé le SROP, un dirigeant ou un général également chargé de superviser l’exposition aux options et l’activité de négociation dans les comptes des clients.
Les changements n’ont pas éliminé l’obligation pour les entreprises de nommer un directeur inscrit des options et des contrats à terme sur titres (ROSFP) pour superviser les activités publiques de l’entreprise, telles que le contenu des publicités, du matériel éducatif et de la documentation commerciale. Les changements ont également rendu le ROSFP chargé de veiller à ce que les clients puissent gérer les risques de négociation d’options et comprendre les transactions proposées pour leurs comptes discrétionnaires.