Responsable de la conformité
Qu’est-ce qu’un responsable de la conformité?
Un responsable de la conformité est un employé d’une entreprise qui veille à ce que l’entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et légales externes ainsi qu’à ses politiques et règlements internes. Le responsable de la conformité est généralement le chef du service de conformité d’une entreprise.
Les responsables de la conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires. Leur objectif est de s’assurer qu’une organisation dispose de contrôles internes qui mesurent et gèrent adéquatement les risques auxquels elle est confrontée. Les responsables de la conformité fournissent un service interne qui soutient efficacement les domaines d’activité dans leur devoir de se conformer aux lois et réglementations en vigueur et aux procédures internes. Le responsable de la conformité est généralement l’avocat général de l’entreprise, mais pas toujours.
Points clés à retenir
- Un responsable de la conformité est une personne qui veille à ce qu’une entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et légales externes ainsi qu’à ses politiques et règlements internes.
- Les responsables de la conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires.
- En cas de manquement à la réglementation, il est important pour le responsable de la conformité de mettre en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter une récidive future.
Fonctionnement des responsables de la conformité
Un responsable de la conformité est un employé d’une entreprise qui aide cette entreprise à maintenir des politiques et des procédures pour rester dans le cadre réglementaire d’un secteur. Les fonctions d’un responsable de la conformité peuvent inclure l’examen et l’établissement de normes pour les communications externes en exigeant des dénis de responsabilité dans les courriels ou en examinant les installations pour s’assurer qu’elles sont accessibles et sûres. Les responsables de la conformité peuvent également concevoir ou mettre à jour des politiques internes pour atténuer le risque que l’entreprise enfreigne les lois et règlements et mener des audits internes des procédures.
Un responsable de la conformité doit avoir une connaissance approfondie de l’entreprise et savoir où des violations de la réglementation peuvent survenir. Il est essentiel que le responsable de la conformité communique efficacement les principes éthiques clés et les règles de conformité de l’entreprise. Les responsables de la conformité organisent régulièrement des sessions de formation pour les employés afin de communiquer les principales modifications et mises à jour réglementaires. Ceci est particulièrement important dans un environnement réglementaire renforcé où le changement est constant. Le responsable de la conformité doit travailler avec les unités commerciales et la direction pour s’assurer que des plans d’urgence appropriés sont en place et définissent des lignes directrices sur la façon de réagir à une éventuelle violation de la conformité.
En cas de manquement à la réglementation, il est important pour le responsable de la conformité de mettre en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter une récidive future. Il est du devoir de l’agent de conformité d’assurer une surveillance et un examen continus des procédures de conformité pour aider à identifier les domaines où des améliorations pourraient être apportées.
Les responsables de la conformité doivent fournir une vision objective des politiques de l’entreprise. L’influence d’autres employés, y compris la direction et les cadres, pour ignorer des infractions peut entraîner des amendes ou des sanctions importantes pouvant entraîner des pertes financières ou même la fermeture d’entreprise. Les grandes entreprises ont généralement un chef de la conformité (CCO) pour diriger les activités liées à la conformité.
Les responsables de la conformité jouent un rôle actif dans la gestion des risques d’une entreprise et la réduction de la criminalité financière.
Devenir un responsable de la conformité
Un responsable de la conformité a besoin d’un ensemble de compétences uniques pour s’assurer que les opérations d’une entreprise sont pleinement conformes aux réglementations et aux procédures. Il est essentiel qu’un responsable de la conformité possède des normes d’éthique et d’honnêteté élevées, car cette personne est responsable de s’assurer qu’une entreprise respecte les réglementations requises.
Les responsables de la conformité examinent en permanence le travail des autres, il est donc essentiel qu’ils aient des compétences relationnelles perfectionnées et travaillent bien avec leurs collègues. Les responsables de la conformité doivent être fiables, faire preuve d’engagement et d’unité par rapport aux réglementations et aux procédures d’une entreprise, et il est essentiel qu’ils le démontrent à leurs collègues, en donnant l’exemple. Les responsables de la conformité doivent également porter une grande attention aux détails. Ils ont besoin de la capacité de remarquer les actions qui peuvent entraîner une responsabilité.
Un poste d’agent de conformité ou de gestionnaire n’est généralement pas considéré comme un niveau d’entrée. Les diplômes de licence sont normalement une exigence minimale, et certains employeurs peuvent rechercher des diplômes d’études supérieures, comme un diplôme en droit ou une maîtrise en administration des affaires (MBA), en particulier pour se qualifier pour un poste de niveau supérieur.
Les responsables de la conformité dans d’autres secteurs ont la possibilité de suivre le programme professionnel certifié de conformité et d’éthique (CCEP) par le biais de la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Le CCEP exige la participation à un cours préalable intensif ainsi que la réussite d’un examen. Des cours de désignation et de certification similaires sont disponibles par l’intermédiaire de l’Association des agents d’éthique et de conformité (ECOA).
Selon les statistiques 2016 du BLS – les dernières disponibles à ce jour – les salaires annuels pour les professions de conformité varient de 37 630 $ à 105 206 $ et les salaires horaires de 18,09 $ à 50,61 $. Un salarié à faible revenu occupant un poste d’agent de conformité est plus susceptible d’avoir une expérience de travail antérieure minimale ou de détenir un diplôme qui n’est pas directement lié à l’industrie dans laquelle il travaille.
Un travailleur ayant un revenu plus élevé a souvent une ancienneté substantielle dans son poste ou a obtenu des diplômes d’études supérieures en commerce, comptabilité, droit ou finance. Bien sûr, ceux qui travaillent dans une grande institution sont plus susceptibles d’avoir accès à des avantages sociaux qui augmentent la rémunération totale, les directeurs de la conformité possédant ceux qui sont sur un pied d’égalité avec les autres dirigeants de C-Suite.