17 avril 2021 22:11

Vérification du courtier FINRA

Qu’est-ce que FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck est un outil en ligne gratuit qui aide les particuliers à rechercher des courtiers, des sociétés de courtage, des sociétés de conseil en investissement et des conseillers. En visitant BrokerCheck, les investisseurs peuvent voir une variété d’informations qui peuvent être utiles dans la sélection et la vérification d’un fournisseur de conseils financiers individuels ou d’une société de courtage / courtage, telles que des descriptions, des services offerts, des informations d’identification, des sanctions, des enregistrements et plus encore. BrokerCheck est proposé et administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), le plus grand organisme de réglementation des sociétés de valeurs mobilières non gouvernementales aux États-Unis. Les données et informations disponibles dans BrokerCheck proviennent principalement de deux sources: le Central Registration Depository (CRD), la base de données d’enregistrement et de licence en ligne du secteur des valeurs mobilières, fournit des informations sur les courtiers et les sociétés de Base de données du dépositaire d’enregistrement des conseillers en investissement de la Commission des changes  (IARD).

Décomposition de la FINRA BrokerCheck

Compte tenu de l’étendue de ses sources de données, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) contient des informations sur environ 820 000 courtiers / courtiers et conseillers / sociétés de conseil, ainsi que des milliers de sociétés précédemment enregistrées. FINRA BrokerCheck est également un outil explicatif qui montre comment utiliser et gérer correctement les informations fournies. Avec FINRA BrokerCheck, un investisseur peut trouver l’historique d’une entreprise, connaître les indiscrétions et localiser et identifier les choix populaires parmi les investisseurs.

FINRA BrokerCheck: Informations disponibles

En ce qui concerne les courtiers qui sont actuellement enregistrés auprès de la FINRA, une bourse nationale de valeurs mobilières, ou qui ont été enregistrés au cours des 10 dernières années, FINRA BrokerCheck fournit:

  • Un résumé du rapport d’un courtier et de ses informations d’identification
  • Qualifications des courtiers, telles que les inscriptions ou licences actuelles, y compris les examens qu’ils ont réussi
  • Enregistrement et antécédents professionnels comprenant une liste des sociétés de valeurs mobilières qu’un courtier est inscrit ou était précédemment inscrit, ainsi que des antécédents professionnels remontant à 10 ans (à la fois à l’intérieur et à l’extérieur du secteur).
  • Divulgations concernant les activités criminelles, réglementaires, judiciaires civiles ou de plaintes des clients

Pour les sociétés de courtage, BrokerCheck fournit:

  • Un rapport résumé d’une entreprise et de ses antécédents
  • Un profil d’entreprise décrivant les origines d’une entreprise, son leadership et son propriétaire
  • Une histoire ferme d’acquisitions, de fusions ou de changements de nom
  • Une section sur les opérations de l’entreprise qui comprend ses licences et enregistrements, le type d’activité dans laquelle elle s’engage et toute autre divulgation opérationnelle
  • Une section de divulgation qui contient des informations sur les sentences arbitrales, les événements disciplinaires et les questions financières (passées et en attente).

BrokerCheck ne contient aucune information qui n’a pas été divulguée au système CRD, certaines informations personnelles ou confidentielles (numéros de sécurité sociale ou adresses résidentielles), ainsi que des jugements ou privilèges satisfaits. Pour en savoir plus, consultez la page d’information et les FAQ de FINRA BrokerCheck.

Courtier FiINRAVérifiez les autres ressources

En plus de BrokerCheck, les personnes qui envisagent d’embaucher un courtier ou un conseiller en placement devraient rechercher les ressources de leurs autorités de réglementation des valeurs mobilières de l’État, qui supervisent également et peuvent exiger l’enregistrement de courtiers ou de conseillers. La FINRA fournit également deux bases de données supplémentaires: FINRA Arbitration Awards Online et FINRA Disciplinary Actions Online.

 

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