Institut canadien des valeurs mobilières (CSI)
Qu’est-ce que l’Institut canadien des valeurs mobilières (CSI)?
L’Institut canadien des valeurs mobilières est le principal fournisseur au Canada de diplômes professionnels et de programmes de conformité pour le secteur des services financiers. Ses désignations sont reconnues par l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM) avec de nombreuses désignations requises pour les activités du secteur des valeurs mobilières dans les provinces et territoires du Canada.
Points clés à retenir
- L’Institut canadien des valeurs mobilières est un fournisseur de titres de compétences, de programmes de conformité et de matériel pédagogique pour le secteur des services financiers du Canada.
- CSI travaille en partenariat avec les plus puissants organismes de réglementation financière du Canada, notamment l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières et les Autorités canadiennes en valeurs mobilières.
- CSI offre le cours sur les valeurs mobilières au Canada, qui est obligatoire pour les personnes qui travaillent comme représentants inscrits dans le secteur canadien des valeurs mobilières.
Comprendre l’Institut canadien des valeurs mobilières
L’Institut canadien des valeurs mobilières fait partie de l’industrie canadienne des valeurs mobilières depuis 1970. Il a commencé comme un organisme sans but lucratif et est devenu une entité à but lucratif en 2002. En 2010, il a été acquis par Moody’s Corporation. Sous Moody’s Corporation, CSI fonctionne comme sa propre société distincte.
L’Institut canadien des valeurs mobilières fournit un soutien de licence pour l’ Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs du Canada, l’équivalent canadien de l’Autorité de régulation de l’ industrie financière (FINRA) dans les offres des États – Unis CSI le cours des valeurs mobilières du Canada (SCC), qui est nécessaire pour les personnes qui travaillent en représentant inscrit dans le secteur canadien des valeurs mobilières. Chaque province canadienne a sa propre commission des valeurs mobilières, ce qui entraîne des exigences différentes pour les professionnels des valeurs mobilières selon la juridiction.
Licences, informations d’identification et formation CSI
Les licences, les diplômes et le matériel pédagogique de CSI ciblent principalement les Canadiens, mais ils s’associent également à d’autres régions. Il a des partenariats éducatifs avec la Chine, l’Europe, le Moyen-Orient, les Caraïbes et l’Amérique centrale. Certaines de ses désignations sont également reconnues internationalement, permettant des substituts aux examens réglementaires.
CSI est un opérateur clé de licences, de formation et de ressources éducatives pour le secteur canadien des valeurs mobilières. CSI propose plus de 170 cours dans les domaines de la banque de détail, de la planification financière et des assurances, de la gestion et du négoce d’investissements, de la gestion de patrimoine et de la banque privée, de la banque d’affaires et de la gestion, de la supervision et de la conformité. Ses cours et ses tests sont facilement accessibles en ligne et via une variété de centres de test.
La désignation la plus populaire de CSI est son cours sur les valeurs mobilières au Canada. Le CSC a été la première désignation offerte au Canada, avec sa disponibilité à partir de 1964. Le CSC est une exigence principale pour travailler dans de nombreux domaines des services financiers au Canada. Il est généralement requis dans toutes les provinces et territoires pour travailler dans le secteur des valeurs mobilières. Le CSC fait également partie des dispositions qui peuvent permettre à un professionnel de la finance canadien d’être exempté de l’examen US Securities Industry Essentials (SIE).
Les fonds d’investissement au Canada (SFI) sont une autre désignation CSI populaire parmi les professionnels de la finance. Il sert de licence aux courtiers en fonds communs de placement.
Les autres cours offerts par CSI comprennent les suivants:
- Cours sur le manuel de conduite et pratiques (CPH)
- Wealth Management Essentials (WME)
- Techniques de gestion des investissements (IMT)
- Techniques de gestion de portefeuille (PMT)
- Cours sur les principes de base des produits dérivés (DFC)
- Cours sur les licences d’options (OLC)
- Cours de licence à terme (FLC)
- Cours pour partenaires, directeurs et cadres supérieurs (PDO)
- Cours pour directeurs de succursale (BMC)
- Cours d’examen canadien des superviseurs de produits (CCSE)
- Examen de qualification des chefs de la conformité (CCO)
- Examen de qualification des directeurs financiers (CFO)
- Cours de superviseur d’options (OPSC)
- Cours d’agent de conformité des succursales (BCO)
- Cours d’assurance au Canada (CIC)
- Cours de formation des commerçants (TTC)
CSI propose également les programmes de certificat suivants:
- Certificat en crédit commercial
- Certificat en banque aux petites entreprises
- Désignation de planificateur financier personnel (PFP)
- Certificat en conseil en investissement avancé
- Certificat en conseil avancé sur les fonds communs de placement
- Certificat en stratégies de marché des produits dérivés
- Certificat en négociation et vente d’actions
- Certificat en négociation et vente de titres à revenu fixe
- Certificat de conformité des courtiers en valeurs mobilières
- Certificat en analyse technique
- Titre de Chartered Investment Manager (CIM)
- Membre du CSI (FCSI)
- Certificat en gestion bancaire
- Certificat de conformité des courtiers en valeurs mobilières
- Titre de Certified International Wealth Manager (CIWM)
- MTI – Professionnel de la succession et de la fiducie